Compliance

Ayudamos a las empresas a estructurar, fortalecer y mantener programas de Compliance eficaces y alineados con la legislación y las mejores prácticas del mercado. Nuestras soluciones incluyen:

Diagnóstico de madurez

Una evaluación integral de la función de Compliance basada en sus pilares esenciales, resultando en un plan de acción personalizado.

Mapeo y evaluación de riesgos

Identificación de los riesgos desde una perspectiva de Compliance y definición de estrategias de mitigación.

Implementación de programas de Compliance

Desarrollo de políticas, procedimientos y estrategias de comunicación, revisión y actualización.

Garantía de Compliance y debida diligencia

Pruebas de adherencia y evaluación de contrapartes con abordaje basado en el riesgo.

Capacitación y entrenamientos

Planes de entrenamiento personalizados, presenciales o a distancia, adaptados al sector y perfil de la empresa.

Preparación para las certificaciones

Apoyo a iniciativas como Pro-Ética y preauditorías ISO 37001.

Compliance como servicio (CaaS)

Apoyo continuo al funcionamiento de la función de Compliance.

Investigaciones internas

Recursos suficientes para las investigaciones de ámbito comportamental, así como para aquellas involucrando fraudes corporativos o cualquier incumplimiento procedimental/procesal.

Conducción de investigaciones de forma discreta, respetuosa y humanizada, contando con la experiencia de especialistas en comportamiento y conductas humanas en el ambiente corporativo.

Metodología investigativa con atención a la cadena de custodia y metodología para generar y preservar pruebas judicialmente lícitas, con trazabilidad y seguridad en la conducción y gestión de actividades relacionadas con la producción de pruebas en investigaciones internas para apurar denuncias de posibles violaciones del Código de Conducta y de las Políticas Internas, leyes o reglamentos aplicables a la empresa.

Línea de ética PMO como servicio
Gestión del canal de ética, así como mentoría sobre las etapas del trabajo que implican investigaciones internas.
Revisión de los indicadores de rendimiento, el SLA de denuncias y de plan de comunicación y participación con el canal.
Evaluación de la gobernanza del canal, así como de las estrategias de divulgación y del nivel de participación vis a vis plan de comunicación y entrenamiento del programa de compliance. Apoyo en la revisión o implementación de una matriz de consecuencias.

Apoyo y ejecución de todas las etapas de los trabajos relacionados con investigaciones internas.
Apoyo integral: selección, análisis preliminar del relato, solicitud de documentos e información mínima para iniciar el trabajo, planificación de las etapas y estrategia de apuración (preparación del memorándum de planificación), análisis documental, preparación de guiones y realización de entrevistas de comprensión y confrontación, preparación y presentación de un informe que incluya la indicación de medidas de mitigación y puntos de atención descubiertos incidentalmente.

Prevención del blanqueo de capitales (PBC)

Mercados y sistemas financieros al rededor del mundo cada vez más conectados, además de un ambiente regulatorio extremamente desafiador. La revisión del proceso de Prevención del Blanqueo de Capitales (PBC) proporciona a nuestros clientes un diagnóstico preciso de la situación actual y un plan de acción eficaz para la corrección de posibles deficiencias.

Revisión del proceso PBC

• Monitoreo de transacciones: análisis de herramientas, evaluación de parámetros de análisis y alertas.
• Proceso de reporte interno para SAR (Informe de Actividad Sospechosa).
• Proceso de reporte reglamentario de SAR.
• UCI – Unidad de Control Interno: definición de proceso y gobernanza.
• Oficial de Información sobre Blanqueo de Capitales (MLRO): definición, funciones y conflictos de interés.

Riesgos y controles internos

• Revisión e implementación de controles
• Elaboración y revisión de matrices de riesgo (estratégicos y/u operativos) y controles
• ITGC (Controles generales de tecnología de la información)
• SoX
  • Elaboración, revisión y optimización de matrices de riesgo y control.
  • Elaboración, revisión y optimización de planes de prueba.
  • Elaboración de plan de direccionamiento y resolución de fragilidades de los controles (Deficiencia Significativa / Debilidad Material)

Privacidad de datos | LGPD*

• Evaluación y adecuación: mapeo de escenarios y consultoría integral de adecuación, llevando a cabo todo el proceso de principio a fin.
• Cursos de capacitación: entrenamiento amplio para gestores y empleados sobre temas relacionados con la privacidad de datos y la Ley General de Protección de Datos Personales (LGPD) de Brasil.
• Capacitación y apoyo para la auto adecuación: Metodología de auto adecuación LGPD con curso en línea y soporte técnico.
• Contenidos e inserciones lúdicas: cómics animados y revistas empresas para educar y concienciar sobre la importancia de la privacidad de los datos y de la LGPD.
• Asistente virtual (IA): Un agente virtual con acceso a una vasta base de datos de informaciones sobre temas relacionados con la LGPD, alimentada por fuentes de datos públicas e interacciones de usuarios en un ambiente seguro, cuyo desarrollo y propiedad pertenecen a un aliado, que responde cualquier cuestionamiento sobre el tema LGPD.

* En alianza con una consultoría especializada en el tema.

ESG

• Evaluación ESG para identificar el nivel de madurez de la empresa en diversos temas y pilares (Cambio Climático, Gestión Ambiental,
• Salud y Seguridad, Diversidad e Inclusión, Gobierno Corporativo, Comunicación, etc.).
• Estudio de materialidad a partir del análisis de riesgos y la participación de las principales partes interesadas.
• Elaboración del programa ESG con objetivos, identificación de procesos clave, KPIs y planes de acción.
• Integración del ESG al programa de compliance.
• Gestión ESG en la cadena de suministro.