Compliance

Ajudamos as empresas a estruturar, fortalecer e manter programas de Compliance efetivos e alinhados a legislação e às melhores práticas de mercado. Nossas soluções incluem:

Diagnóstico de Maturidade

Avaliação completa da função de Compliance com base em seus pilares essenciais, resultando em um plano de ação personalizado.

Mapeamento e Avaliação de Riscos

Identificação dos riscos sob a ótica de Compliance e definição de estratégias de mitigação.

Implantação de Programas de Compliance

Desenvolvimento de políticas, procedimentos e estratégias de comunicação, revisão e atualização.

Compliance Assurance e Due Diligence

Testes de aderência e avaliação de contrapartes com abordagem baseada em riscos.

Capacitação e Treinamentos

Planos de treinamento personalizados, presenciais ou remotos, adaptados ao setor e perfil da empresa.

Preparação para Certificações

Apoio em iniciativas como Pró-Ética e pré-auditorias ISO 37001.

Compliance as a Service (CaaS)

Suporte contínuo para a operação da função de Compliance.

Investigações Internas

Responsabilidade, cuidado, respeito, especialização e uso de tecnologia

Recursos suficientes para investigações de cunho comportamental, bem como aquelas envolvendo fraudes corporativas ou quaisquer descumprimento procedimental/processual.

Condução de investigações de modo discreto, respeitoso e humanizado, contando com olhar de especialistas em comportamento e condutas humanas no ambiente corporativo.

Metodologia investigativa com atenção à cadeia de custódia e metodologia para gerar e preservar provas judicialmente lícitas, com rastreabilidade e segurança na condução e gestão de atividades relacionadas à produção de provas em investigações internas para apurar denúncias de potenciais violações ao Código de Conduta e às Políticas Internas, às leis ou aos regulamentos aplicáveis ao negócio.

Ethics Line PMO As a Service
Gerenciamento do canal de ética, bem como mentoria sobre etapas dos trabalhos envolvendo Investigações Internas.
Revisão de indicadores de performance, SLA de denúncias e de plano de comunicação e engajamento com o canal.
Avaliação da governança do canal, bem como das estratégias de divulgação e nível de engajamento vis a vis plano de comunicação e treinamento do programa de compliance. Suporte na revisão ou implementação de matriz de consequências.

Apoio e execução de todas as etapas dos trabalhos envolvendo Investigações Internas
Suporte completo: triagem, análise preliminar do relato, solicitação de documentos e informações mínimas para início dos trabalhos, planejamento das etapas e estratégia de apuração (Elaboração de Planning Memo), análise documental, elaboração de roteiros e condução de entrevistas de entendimento e de confronto, elaboração e apresentação de relatório incluindo indicação de medidas de mitigação e pontos de atenção incidentalmente descobertos.

Anti-Money Laundering – AML

Mercados e sistemas financeiros ao redor do mundo cada vez mais conectados, além de um ambiente regulatório extremamente desafiador. A revisão do processo de Prevenção à Lavagem de Dinheiro (Anti-Money Laundering – AML) fornece aos nossos clientes um diagnóstico preciso do status atual e a entrega de um plano de ação efetivo para correção de possíveis deficiências.

Revisão do Processo de AML

• Monitoramento de transações: análise de ferramentas, avaliação de parâmetros de análise e alertas.
• Processo de reporte interno de SAR (Suspicious Activity Report).
• Processo de reporte regulatório de SAR.
• ICU – Internal Control Unit (Unidade de Controle Interno): definição de processo e governança.
• MLRO (Money Laundering Reporting Officer): definição, papéis e conflitos de interesse.

Riscos e Controles Internos

• Revisão e implementação de controles
• Elaboração e revisão de matriz de riscos (estratégicos e/ou operacionais) e controles
• ITGC (Information Technology General Controls)
• SoX
  • Elaboração, revisão e otimização de matriz de riscos e controles
  • Elaboração, revisão e otimização de plano de testes
  • Elaboração de plano de endereçamento e resolução de fragilidades de controles (Significant Deficiency / Material Weakness)

Privacidade de Dados | LGPD*

• Assessment e adequação: mapeamento de cenário e consultoria completa de adequação, conduzindo todo o processo “Ponta a Ponta”.
• Cursos de Capacitação: treinamentos abrangentes para gestores e colaboradores em temas relacionados à privacidade de dados e LGPD.
• Capacitação e apoio para Auto Adequação: metodologia de Auto Adequação LGPD com curso online e suporte técnico.
• Conteúdos e Inserções Lúdicas: quadrinhos animados e revistas físicas para educar e conscientizar sobre a importância da privacidade de dados e da LGPD.
• Assistente virtual (IA): agente virtual com acesso a uma imensa base de informações sobre temas relacionados à LGPD, alimentado por fontes de dados públicos e interações de usuário em ambiente seguro, cujo desenvolvimento e propriedade pertence a parceiro, respondendo a qualquer questionamento sobre o tema LGPD.

* Em parceria com consultoria especializada no tema

ESG

• Assessment ESG para identificação do nível de maturidade da empresa nas diversas temáticas e pilares (Mudanças Climáticas, Gestão Ambiental, Saúde e Segurança, Diversidade e Inclusão, Governança Corporativa, Comunicação, etc).
• Estudo de Materialidade a partir da análise dos riscos e do engajamento dos principais stakeholders.
• Elaboração do Programa ESG com objetivos, identificação dos processos chave, KPIs e planos de ação.
• Integração ESG ao Programa de Compliance.
• Gestão ESG na cadeia de fornecedores.